发文部门：上海证券交易所
发文时间：2009-03-24
实施时间：2009-03-24
各会员单位：
为配合2009年地方政府债券顺利推出，做好2009年地方政府债券发行、上市交易的准备工作，根据财政部《关于做好发行2009年地方政府债券有关工作的通知》(财办库【2009】36号)的要求和本所有关规定，现将2009年地方政府债券的发行、上市交易有关事项通知如下。
一、2009年地方政府债券发行按照现行记账式国债发行方式，采用场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签订分销协议进行分销认购。
二、2009年地方政府债券发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。
三、各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票账户；如代理客户认购，须用客户的证券账户。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级账户”及其他方式认购。
四、2009年地方政府债券分销认购的承销商申报代码区间为751900-751979，申报数量以手为单位(1手为1000元面值)。
五、采用挂牌分销方式认购2009年地方政府债券的委托、成交均按本所业务规则办理，有关结算事宜按中国证券登记结算有限责任公司业务规则办理。投资者办理2009年地方政府债券认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。
六、采用协议分销的承销商，须在分销结束前向本所发出分销申请，以便本所及时进行债权登记，本所将于分销结束后将债权一次性转入分销证券账户。
七、2009年地方政府债券在分销期间不进行回购交易。
八、2009年地方政府债券将在上交所固定收益证券综合电子平台和竞价系统使用同一个代码同时挂牌，交易方式为现券和质押式回购，现券交易代码段为130***，回购出入库代码段为106***(后三位与现券交易代码后三位保持一致)，现券和回购交易按证券账户进行，收费标准与国债相同。
上海证券交易所
二〇〇九年三月二十四日
